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招商证券一周内两度受罚

2019-11-25 17:14

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  法消息显示证监会执,款项有关的监管违规事项及内部缺失此次处罚系招证存在与错误处理客户。2018生肖表排码表图悉据,2014年9月30日期间在2011年10月1日至,下称“客户款项规则”)明确容许以外的目的招证因《证券及期货(客户款项)规则》(,.08亿港元的资金由客户信托账户转出约800次将介乎68000港元至3,供资金、支付公司开支以及将四舍五入的款项由客户信托账户转出以便利潜在客户的提款要求用以公司的银行贷款、向公司客户授予定期贷款、为公司同集团附属公司的自营投资项目提,《持牌人或注册人操守准则》中的相关上述行为违反了《客户款项规则》及。

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  称“招证”)作出及罚款500万港元的纪律措施证监会5月30日对招商证券()有限公司(下,周内第二次领罚这也是招证一。

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